摘要：新制度经济学认为从长远看制度是推动经济发展的决定性力量。而制度中的非正式规则对制度作用的发挥起着重要的作用，非正式规则的影响比正式规则的影响更长久。工程项目的安全文化属于非正式规则的范畴，对工程项目的安全管理发挥重要功能，要提高我国工程项目安全管理的水平须考虑适合工程项目特点的工程项目安全文化建设，主要是从业主和作业者两方面着手。

　　关键词：非正式约束    安全文化    效率

　　1 引言

　　技术创新在经济发展和经济转型中起着重要作用，技术创新体现了人类的创造力。但是新制度经济学认为，技术创新不可能出现在真空中，它需要一种激励和制度结构，因此，在新制度经济学家看来，知识和技术的进步是社会进步的必要条件，但是人类组织的成功或 失败决定着社会是进步还是倒退，因而是更为根本的因素，制度变迁才是历史演进的源泉。

　　所谓制度是指为人类设计的、构造着政治、经济和社会相互关系的一系列约束。制度由社会认可的非正式约束，国家规定的正式约束和实施机制所构成[1]。非正式约束先于正式约束存在，具有持久的生命力，构成代带相传的文化的一部分。非正式约束主要包括价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习性、意识形态等因素。正式约束是指人们有意识创造的一系列政策法则。正式规则界定了分工中的责任；那些可以做，那些不可以做；如何惩罚；如何度量等。人们判断一个国家的制度是否有效，除了看这个国家的正式规则与非正式规则是否完善以外，更主要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。离开了实施机制，任何制度尤其是正式规则就形同虚设。

　　正式约束只有在社会认可，即与非正式约束相容的情况下，才能发挥作用。正式约束如果能为社会认可则可以降低执行成本，其实施机制的成本则可大大降低。一项正式约束的建立根本目的是为了减少经济和社会运行的交易费用，建立人们在经济和社会活动中稳定且合理的预期，从而可以引导社会资源的合理配置。所以，制定正式规则时需要考虑实施成本，从实施机制或者实施成本的角度看，衡量一项正式约束的好坏，其完善程度固然是一个重要方面，而其实施成本的高低或者说为人们接受的程度则是更重要的方面。一项有一定缺陷但实施成本低的正式规则比一项十分完善但是却执行不了的正式规则要好。所以探讨非正式约束的建设对降低执行成本，完善实施机制从而执行正式规则推动制度发展和技术创新，具有重要意义。

　　2  工程项目的安全管理

　　安全作为人类最重要和最基本的需求，是日常生活中常用的一个词汇，是人类生命与健康的基本保障。人最可宝贵的是其生命，一切生活、生产活动都源于生命的存在，生命如果不存在，一切对其都将失去意义。现代汉语词典的解释是：没有危险；不受威胁；不出事故。辞海的解释则是，安全就是平安无损。

　　工程项目的利害关系者包括业主、承包商、咨询部门、供应商、生产运营部门、社会公众、公用服务（设施）、金融机构和政府机构等多方面。其主要参与方包括业主、施工方、供应商、设计方和总承包商等，各参与方项目管理的主要任务包括安全管理、投资（或成本）控制、质量控制、进度控制、合同管理、信息管理、组织和协调等。其中安全管理是项目管理中最重要的任务，因为安全管理关系到人身的健康与安全，而投资（或成本）控制、进度控制、质量控制和合同管理等则主要涉及物质的利益[2]。

　　工程项目是建筑业开展业务的基本方式，工程项目管理也是建筑业管理的基本任务。建筑生产的流动性、露天生产、高空作业等特点和由于工程项目的一次性以及渐进性特点，给工程项目安全管理带来很大的困难。

　　工程项目参与方众多，涉及人员广，有关各方对安全及安全管理的要求和期望不甚相同，有的相差甚远，甚至彼此冲突，这给协调有关各方的安全管理带来困难。仅靠国家和地方政府部门颁布的正式规则难以确保安全管理的有效进行，如果仅依靠来自外部的强制执行力比如政府部门的监督和惩罚等，安全管理也难以持久和有效的运行，提高更无从谈起。安全管理的有效运行和提高其动力根本上来源于工程项目参与各方及其人员的内在动力，有效的安全文化建设可以发挥重要作用，降低安全管理制度的实施成本。

　　3  工程项目安全文化的内涵

　　3.1 组织文化的内涵[3]

　　组织文化是指共有的价值体系。在每个组织中，都存在着随时间演变的价值观、信条、仪式、神话及实践的体系或模式，这些共有的价值观在很大程度上，决定了雇员的看法及对周围世界的反应。当遇到问题时，组织文化通过提供正确的途径来约束雇员行为，并对问题进行概念化、定义、分析和解决。一个组织的文化是以下两方面相互作用的结果：（1）创始人的倾向性和假设；（2）第一批成员从自己的经验中领悟到的东西。

　　虽然所有组织都有文化，但并非所有的文化对雇员都有同等的影响。强文化（强烈拥有兵广泛共享基本价值观的组织）比弱文化对员工的影响更大。雇员对组织的基本价值观的接受程度和承诺越大，文化就越强。

　　3.2工程项目安全文化

　　组织取决于人们对客观事物的观察方式，组织可大可小。广义上的工程项目组织包括业主方、施工方、设计方、供货商和项目总承包方，狭义的组织可以指上述任何一方。工程项目各参与方都有安全管理的任务，但由于施工方的安全管理任务相对于其他各方来说相对繁重，所以狭义上的工程项目组织往往是指施工方。

　　工程项目组织在工程项目安全管理中的地位和作用是不平衡的。

　　由于业主方是工程项目生产过程的总集成者——人力资源、物质资源和知识的集成，业主方也是工程项目生产过程的总组织者，所以，业主方的项目管理是管理的核心[4]。可见，业主属于广义项目组织的创始人，业主的倾向性和假设以及业主方项目管理组织组对安全管理的要求和理解决定了工程项目的安全管理的重视程度，业主方起主导作用。

　　在施工方项目组织中，施工总承包方和施工分包方的地位和作用也不平衡。国家法律和行政法规规定，施工总承包方施工分包方共同承担连带责任，但是，施工总承包方对安全管理其主导作用。

　　在项目组内部，项目经理和各成员的地位和作用也不平衡，项目经理处于项目管理的核心地位，对项目的决策和实施全面负责，起主导作用。

　　3.3工程项目安全文化具备的功能

　　事故发生的基本原因一方面是人的不安全行为，另一方面是物的不安全状态，主要是因为人的因素[5]。而在人的因素中，最根本的是人的安全思想和观念。安全文化是解决人因失误的最有效的方法和手段，它塑造人们的安全人格，提高人们的安全素质，实现人的本质安全化，从根本上消除人的不安全行为[6]。

　　越来越多的研究表明，文化对于人们的行为具有非常重大的影响[7]。许多关于安全的研究也都发现，安全文化对于安全绩效的提高起到了积极的作用[8][9][10]。具体说来，工程项目安全文化具备如下功能。

　　第一，整合功能。它不是从某个侧面去影响人们的行为，而是从整体上综合地、全面地影响工程项目的组织行为。

　　第二，导向功能。共同的价值观对职工的个体行为以及项目参与各方的整体行为具有导向作用。

　　第三，凝聚功能。工程项目参与者通过强势的项目文化可以产生强烈的归属感、自豪感而积极发挥自己的聪明才干。

　　第四，激励功能。工程项目文化一种崇高的精神力量满足参与者的精神需要，从而使其精神振奋、奋发向上，为项目也为自己的利益奉献能力和智慧。

　　第五，约束功能。它以一种无形的、非正式的非强制的行为准则来约束项目参与者的思想和行为。

　　第六，辐射功能。即可以扩大项目参与者及其单位的知名度。

　　3.4工程项目团队文化建设

　　工程项目团队就是指一组项目个体成员为了实现一个共同的目标，按照一定的分工和工作程序系统工作而组成的有机整体。构成团队的基本条件是：成员之间必须有一个共同的目标，而不是各自有各自的目标；团队内一定的分工和工作程序。此两个条件缺一不可，否则只能称之为群体，不能称之为团队。

　　由于工程项目的一次性特征，工程项目组织具有临时性的特点。工程项目团队从组建到发展起来主要经历形成、磨合、规范、表现与休整几个阶段。如前所述，第一批成员从自己的经验中领悟到的东西，对组织文化的形成相当重要，所以，项目团队在形成阶段对人员聘用的要求、挑选和任用对项目团队的文化建设相当重要。

　　4工程项目安全文化的创建

　　根据三圈层理论，工程项目的安全文化可以划分为3个层面。外层是“器物/物质层”，中层是“制度层”，核心内层是“精神层”。“器物/物质层”为表层，指能看得见、听得到的文化现象。如项目的容貌、作业环境、安全生产文明施工等。　“制度层”为中间层，指企业的安全管理体制,包括企业内部组织机构、管理网络、安全生产责任制及安全生产制度规程的建立、完善。“精神层”为深层企业安全文化，是沉淀于工程建设项目参与企业及职工心中的安全意识。如安全思维方式、安全行为准则、安全道德观、安全价值观等。在这三个层次中,最重要的是深层工程建设项目安全文化，它支配员工的行为趋向，而表层和中层企业安全文化的状况也会反作用于深层安全文化。所以工程建设项目安全文化建设应向深层的精神层深入。

　　4.1 加强劳务公司安全文化建设

　　我国工程建设项目施工作业人员中，农民工占从业人数的80%以上，由于绝大部分农民工的文化知识和安全操作技能水平较低，劳务输出地的劳动技能培训落后，农民工进城基本上处于刚放下锄头即拿起砖刀、刚洗掉泥脚即戴安全帽的粗放型劳工。

由于农民工的知识和自我防护意识较差，因此，使之具备必要的安全生产知识，熟悉安全生产规章制度和操作规程，掌握本岗位的安全操作技能，以提高安全生产的业务素质，成为安全生产工作的重要环节。

　　由于工程建设项目进度一般要求较高，总承包企业和分包企业面临进度方面的压力很高，一般难以在较紧张的工期内安排劳务用工的安全技能培训和安全文化建设，又由于工程建设项目一次性的特点，所以要求总包企业建立稳定的劳务用工基地，要求劳务输出地在输出前做好安全技能和文化方面的建设，在施工淡季派人前往劳务输出基地讲解和培训劳务用工的安全技能，讲解规章制度要求等，以形成劳务用工的以自我及班组安全为核心的价值观。

　　4.2加强业主的安全文化建设

　　虽然业主是一次性的，但是由于业主在工程建设项目中所处的地位及其掌握的资源，所以业主的态度和对安全的核心价值直接影响工程建设项目的安全及其文化建设。业主如果能明了进度、质量、安全和费用之间相互依存相互制约的对立统一关系，将大大有利于工程建设项目的安全文化建设，将会使安全文化建设发挥重要作用。对业主的安全文化的教育只有政府部门才能进行。政府行政主管部门应该切实加强对业主的教育和培训，使业主具备正确的意识，具备正确的安全价值观。